金融機構風險頻發 合規部門日益受監管層重視

• 2017年9月14日 ZhangHongYuan來源：國際金融報 1229 80
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此次作為證監會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》配套出臺的《合規辦法》，體現了監管層對金融中介機構合規監管的重視。

　　上午，基金業協會正式發布了配套證監會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的——《證券投資基金管理公司合規辦法》(以下簡稱《合規辦法》)，對基金公司的合規業務做出了明確規定。

　　規定細化合規人數、薪酬

　　上海一家基金公司的督察長告訴記者：“對比《辦法》，《合規辦法》的內容更加細致，對基金公司合規人員的數量和職責都給出了明確的規定。負責合規業務的督察長一職也將更順利地在公司內部開展督查工作。”

　　根據《合規辦法》，基金管理公司合規部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少于公司總部人數的1.5%，且不得少于2人，合規部門的合規管理人員不包括風險管理等崗位人員。

　　同時，《合規辦法》指出，督察長經考核工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數。合規管理人員經考核工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

　　北京一家中小型基金公司督察長沈宏宇(化名)稱：“新規對基金公司合規的人數和比例規定的都比較清楚，對于只有幾十人的中小型基金公司來說，合規人數基本符合新規規定，因為基金公司合規人數一般都在兩、三人左右。但是對于人數有三、四百人的大型基金公司來說，可能需要增聘合規人員。”

　　上海另外一家小型基金公司的督察長則認為：“《合規辦法》要求1.5%的合規人員數量并不算多，一般規模的基金公司都能達到。我們基金公司合規部門和風控部門加在一起都有7人，其中負責合規的有4人，人數遠超合規要求。對于行業內有三、四百人的大型基金公司而言，合規人員也基本足夠，一般來說，大公司負責合規的人數相比小公司只會更多。”

　　對于新規提出的薪酬要求，該人士也表示，幾乎所有基金公司合規人員的薪酬都符合標準。“合規人員的薪酬主要與公司后臺人員相比，基本都能達到新規要求，即使一時不符合要求，基金公司也會給合規人員漲工資的。”上述督察長笑稱。

　　對基金子公司延續嚴監管

　　除了對基金公司合規人員的監管，《合規辦法》還著重強調了對基金子公司的監管。

　　新規要求，基金管理公司應當將各層級子公司納入統一合規管理體系，保證合規文化的一致性。要求子公司定期提交合規報告，及時報告重大合規風險事項、對子公司合規管理工作及經營管理行為的合規性進行監督和檢查等事項。

　　“對基金子公司的要求更加嚴格了。2016年12月，監管出臺了對基金子公司的監管新規，此后各家基金公司已加大了對基金子公司的監管力度，《合規辦法》對基金子公司的要求進一步表明了監管層對基金子公司嚴監管要求。”沈宏宇稱。

　　“與《子公司規定》)相比，《合規辦法》對子公司的監管要求沒有進行明顯的調整，而是在證監會規定基礎上落實細則。”沈宏宇表示。

　　合規部門日益受重視

　　近年來，金融機構風險頻發，防風險成為監管層對機構的首要要求，監管層對合規部門的重視程度不斷提升。

　　證監會副主席李超近日在公開場合表示，中介機構存在合規內控薄弱，盡職調查不充分等問題，要引起監管部門、自律組織的高度重視，及早采取措施，防范出現更大的問題和風險。

　　此前，證監會于2006年和2008年分別發布《證券投資基金管理公司督察長管理規定》和《證券公司合規管理試行規定》(以下簡稱《證券公司合規試行規定》)，在證券、基金行業推行合規管理制度。

　　2017年6月9日，證監會正式發布了證監會正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。《辦法》明確提出，合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數。《辦法》將于2017年10月1日起施行。

　　根據證監會此前消息，證監會將指導證券業協會、基金業協會結合證券、基金行業的個性特點，分別制定與《辦法》配套的實施細則，擬與《辦法》同步實施。

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