99家券商發生董監高人員變動 什么原因？

• 2017年10月9日 ZhangHongYuan來源：證券市場周刊·紅周刊 466 24
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在已發生董監高人員變動的99家券商中，招商證券、光大證券、渤海證券、信達證券、國開證券、國盛證券、匯豐前海證券和首創證券等券商今年迎來的新任董監高人員數量最多，均超過7人。

　　證券業“人來人往，只是常態”?2017年已經走完了四分之三，記者查閱36家證監局官網統計發現，今年以來，已至少有99家券商(含資管、投行子公司)的董事、監事、高級管理人員崗位發生了人事變動，新的券商董監高們今年陸續獲得監管部門的任職資格核準批復后，正式走馬上任。

　　在已發生董監高人員變動的99家券商中，招商證券、光大證券、渤海證券、信達證券、國開證券、國盛證券、匯豐前海證券和首創證券等券商今年迎來的新任董監高人員數量最多，均超過7人。

　　主要有四大原因

　　有券商內部人士接受記者采訪時分析稱，今年國內證券業董監高崗位人事變動較往年更為頻繁，主要有以下四大原因：

　　一是券商原董監高個人辭職、任期到期離任后，需在監管部門規定時間內，聘任新人來“補位”。

　　以海通證券為例，今年3月29日海通證券董事會秘書黃正紅因個人原因辭職，海通證券董事會聘任姜誠君擔任公司總經理助理、董事會秘書、聯席公司秘書，并經上海證監局核準批復。

　　二是董事會、監事會恰逢屆滿，并在年度股東大會上進行了換屆選舉，新的一屆董事會、監事會隨之應運而生。

　　三是券商的實際控制人發生變更后，新的大股東主導完成了“新一輪人事大變動”。

　　以完成股權變更成為A股上市公司國盛金控的全資子公司國盛證券為例，今年上半年，國盛證券董事長杜力(國盛金控董事長)的“資本搭檔”張巍已進駐國盛證券董事會擔任董事，并經核準為國盛證券副董事長。國盛證券原總裁馬躍進由于“個人提出辭職”，已被董事會免去總裁職務，徐麗峰為國盛證券新任總裁。胡曉寧、方強、唐文峰均被聘任為國盛證券副總裁。

　　四是券商修改公司章程，同時為了符合10月1日實施的合規管理辦法新規監管要求及全面風險管理制度，確保合規總監及首席風險官分別到位。

　　如中郵證券修改公司章程，最新設立“首席風險官”高管職位;江海證券公司章程變更為“董事會由7名董事組成，其中獨立董事3名，設董事長一人;監事會由3名監事組成，其中公司職工代表擔任的監事1名，外部監事2名。”

　　深圳18家券商迎新董監高

　　記者查閱深圳證監局官網統計發現，今年前三季度，注冊地在深圳的券商中，共有18家券商拿到了新董監高任職資格批復，51位券商董監高“持證上崗”。匯豐前海證券、招商證券、國信證券的新董監高任職資格批復均在5人以上。

　　值得一提的是，券商“小鮮肉”們如今已火速組建董監高團隊。以新任董監高人數最多、共達13人的匯豐前海證券為例，該券商今年6月30日與東亞前海證券同時獲得證監會核準設立。

　　在2013年8月內地與香港《關于建立更緊密經貿關系的安排》(CEPA)的推動下，匯豐前海證券在香港回歸20周年慶典前夕宣布成立，是境內首家由境外股東控股的證券公司，港資股東香港上海匯豐銀行持股51%。目前匯豐前海證券高管團隊也隨之曝光，董事長、副董事長、監事會主席、監事、董事等悉數到位。

　　而完成新一屆董事會、監事會選舉的券商則又以嶄新面貌迎接新的三年。以招商證券為例，招商證券第五屆董事會、第五屆監事會自2014年5月30日成立，至2017年5月30日屆滿。今年5月26日的招商證券年度股東大會上，選舉霍達、粟健、熊劍濤、陳志剛、向華、肖厚發、熊偉、胡鴻高和汪棣為第六屆董事會董事，王章為和馬蘊春為第六屆監事會股東代表監事，宮少林、華立、郭健和曹棟不再擔任招商證券董事。

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