國信證券被證監會立案調查 禍起ST華澤借殼上市保薦

• 2018年1月31日 FanTianQing來源：新浪網 968 61
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1月30日晚間，國信證券?通過深圳證券交易所官網發布公告稱，公司于當日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》（成稽調查通字[18001]號）。

國信證券為何會被證監會立案調查？

1月30日晚間，國信證券?通過深圳證券交易所官網發布公告稱，公司于當日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》（成稽調查通字[18001]號）。

國信證券的公告顯示，因公司保薦業務及財務顧問業務涉嫌違反證券法律法規，根據《證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司立案調查。

更具體地說，公司系因2013年-2014年擔任某上市公司重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易事項的獨立財務顧問，以及其申請恢復上市的保薦機構，涉嫌違反相關規定而被立案調查。

雖然公告中并未明確點名，到底問題出在哪家上市公司的保薦及財務顧問業務上，但從時間及事件對應來看，成都華澤鈷鎳材料股份有限公司（*ST華澤）是最吻合的上市公司。

*ST華澤，前身為*ST聚友，2013年在國信證券的牽頭下，進行了重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易，以及恢復上市兩大動作，完成了借殼上市。然而，上市以來，這家公司似乎就一直亂象叢生，隨之而來的監管動作也持續了多年。

監管層對于*ST華澤的關注早在2015年就已經開始。

2015年11月23日，*ST華澤接到證監會調查通知書，稱因公司涉嫌信息披露不實等證券違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司進行立案調查。

隨后，*ST華澤多位董事、監事及高級管理人員陸續接到證監會的調查通知書。

2016年6月29日，*ST華澤又一次接到了證監會的調查通知書，這一次的被調查理由是“因公司關聯交易和關聯擔保涉嫌違反證券法律法規”。

*ST華澤最近收到的證監會紅頭文件，是證監會官網于2018年1月23日發布的《中國證監會行政處罰決定書（成都華澤鈷鎳材料股份有限公司、王濤、王應虎等18名責任人員）》。

證監會表示，當事人存在違法事實包括：

一，2013年、2014年及2015年上半年，未在相關年報中披露關聯方非經營性占用資金及相關的關聯交易情況；

二，將無效票據入賬，2013年年報、2014年年報和2015年半年報存在虛假記載；

三，2015年未及時披露、且未在2015年年報中披露星王集團與陜西華澤簽訂代付新材料項目建設款合同及華澤鈷鎳為星王集團融資提供擔保的情況；

四，2015年未及時披露、且未在2015年年報中披露華澤鈷鎳為王濤向山東黃河三角洲產業投資基金合伙企業（有限合伙）借款3500萬元提供擔保的情況；

經過當事人的申辯和證監會的復核，證監會還是對*ST華澤公司給出了責令改正，給予警告并處以60萬元罰款的處罰決定，對相關負責主管則分別處以90萬元至3萬元不等的罰款及警告。

隨著調查的層層深入，*ST華澤也在不時發布《關于股票可能存在被實施暫停上市風險的提示性公告》，*ST的帽子至今仍未摘下。

記者注意到，除了證監會，深圳證券交易所也曾不止一次因*ST華澤公司存在重大資產重組業績承諾未履行，對外擔保、與關聯方發生非經營性資金往來、對外提供財務資助未履行審議程序和信息披露義務等違規事項，對該公司及相關當事人給予了公開譴責及通報批評的紀律處分。

此外，深交所也曾多次向*ST華澤發出關注函，而國信證券也以獨立財務顧問的身份給出核查意見。

盡管國信證券方面并未明確指出，此番受到證監會調查就是因為*ST華澤。但無論如何，僅從時間線上來看，如今已經進入2018年，券商卻因為2013年至2014年的業務而受到調查，也足以折射出監管層趨嚴的跡象——向前追溯已成為現實。

此前，有報道稱，樂視網的上市或涉嫌欺詐，當時的創業板發審委委員不少受到調查。同樣是向前追溯的案例。

這與當前的金融行業向規范化“洗牌”的大背景緊密相連。有券商投行人士向記者透露：“現在一級市場都很難做，無論是IPO還是并購重組，合規是第一要務。”

國信證券方面表示，公司將全面配合中國證監會的調查工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司經營狀況正常。

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