西部證券跳水跌近7% 股票質押回購被暫停半年

• 2018年6月4日 WuYaNan來源：搜狐 712 42
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  2018-2023年版證券買賣代理產品入市調查研究報告

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西部證券公告稱，收到陜西證監局《限制業務活動、責令限期改正并處分有關責任人員事先告知書》，其中股票質押式回購交易業務將被暫停六個月。

西部證券公告稱，公司6月1日收到陜西證監局《限制業務活動、責令限期改正并處分有關責任人員事先告知書》，稱擬在2018年6月25日至12月25日間暫停公司股票質押式回購交易業務，并要求責令限期改正并處分有關責任人員。

根據公告，陜西證監局認為西部證券存在六大違規行為，包括股票質押式回購交易業務部分風控指標設置不審慎、業務決策標準執行不嚴格、盡職調查不充分、交易跟蹤管理不完善，業務發生較大風險;固定收益部未嚴格執行隔離墻制度，債券承銷、債券自營、投資顧問業務間存在人員混合操作、相互交易情況;自營業務較長時間內未能實現集中統一管理，投資決策、交易審批內部控制機制未能有效執行;作為“16 川菜”、“16 建東”、“15 津港”等多只公司債券的承銷商、受托管理人，盡職調查不充分、底稿不完備、募集說明書披露信息不準確，受托管理工作未能勤勉盡責，存在未簽署募集資金專戶三方監管協議、未能發現或披露發行人未按約定用途使用募集資金、募集資金與日常經營性資金往來混同等問題;多筆大額自有資金的用途和審批程序不符合財務管理制度規定;首席風險官擔任與職責相沖突的其他職務，風險管理信息技術系統未完全覆蓋各類業務。

西部證券此前公告的2017年年報顯示，期內公司實現營業收入31.7億元，同比下降6.94%;凈利潤7.52億元，同比大幅下滑33.11%。截至2017年年末，西部證券總資產為512.46億元，較2017年年初減少5.42%。此外，因2017年度實施配股，歸屬于上市公司股東的所有者權益為175.7億元，較2017年年初增長41.61%。

6月3日晚間，西部證券在回復深交所年報問詢函時表示，2017年公司實現營業收入31.7億元，同比下降6.94%，與行業降幅基本持平。其中手續費及傭金凈收入為15.47億元，同比下降22.77%，下降的主要原因為公司的經紀業務、投資銀行業務手續費凈收入同比降幅明顯，且均高于上市券商平均降幅。自營業務方面公司全年投資收益、公允價值變動損益合計同比增加23.85%。2017年公司實現凈利潤7.54億元，同比下降32.22%，主要是因為全年股票質押回購客戶違約計提減值損失大幅度增加而導致營業支出較上年增加較多。

2015至2017年，西部證券經營活動產生的現金流量凈額分別為-9916 萬元、-52.37 億元和-44.55 億元。深交所要求公司說明經營活動產生的現金流量凈額連續三年為負且與凈利潤背離的原因及合理性。

西部證券表示，公司收入確認政策為在滿足提供的相關服務完成;收入的金額能夠可靠地計量;相關的經濟利益很可能流入企業的條件時，收入予以確認。此外，根據證券公司經營活動的業務特點，客戶資金性質的代理買賣證券款、代理承銷證券款的變動，以及金融資產持倉規模的變動均會對當年現金凈流量產生較大的影響。

公司認為，剔除上述兩項由于行業特點而影響現金凈流量的非損益因素后，公司2015年、2016年和2017年的經營活動現金凈流量分別為35.45億元、16.06億元和 11.15億元，與凈利潤的變動基本一致。

6月4日，西部證券開盤快速走低，截至發稿，跌幅6.21%，報8.11元。

消息面上，6月3日，西部證券公告稱，收到陜西證監局《限制業務活動、責令限期改正并處分有關責任人員事先告知書》，其中股票質押式回購交易業務將被暫停六個月。

陜西證監局列出了西部證券六大違規行為。據券商中國報道，針對此項處罰，西部證券此前已有“心理預期”，目前重點是回歸穩健經營，股票質押業務被暫停半年，“系樂視余震”。

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