2018-2024年中國金融資產交易所行業現狀與發展趨勢及前景預測報告
金融資產交易所行業研究報告主要分析了金融資產交易所行業的國內外發展概況、行業的發展環境、市場分析（市場規模、市場結構、市場特點等）、競爭分析（行業集中度、競爭格局、競爭組群、競爭因...
5月11日，記者從券商了解到，有券商收到了來自地方證監局發布的《關于進一步加強證券公司場外期權業務監管的通知》，要求券商合規、審慎開展場外期權業務，嚴禁與客戶開展單純以高杠桿投機為目的、不存在真實風險管理需求的場外期權業務。
場外期權出臺新規，詳情如何？
5月11日，?記者從券商了解到，有券商收到了來自地方證監局發布的《關于進一步加強證券公司場外期權業務監管的通知》（下稱《通知》），要求券商合規、審慎開展場外期權業務，嚴禁與客戶開展單純以高杠桿投機為目的、不存在真實風險管理需求的場外期權業務。
《通知》主要涉及九個方面，對券商參與場外期權交易實施分層管理，分別為一級交易商和二級交易商，提高了券商場外期權業務交易對手方參與該業務的門檻，對券商內部的管理也作出了相應的要求。
有從事場外期權業務的私募人士對記者透露，原本場外期權業務處于增長期，從下發的這份文件來看，監管層的限制規定得非常細化，后續相關業務或將受到負面影響。
此前監管早有提示風險
其實，此次《通知》的下發并不突然，早在4月10日，就有暫停證券公司與私募基金開展場外期權的消息在市場上傳播。
彼時，記者從業內獲悉，券商確實收到監管部門窗口指導，自4月11日起暫停證券公司與私募基金開展場外衍生品業務，證券公司不得新增業務規模，存量業務到期自動終止，不得續期。
4月12日，證監會通過官網發布了對于場外個股期權的風險警示。警示文章主要針對的是沒有正規金融業務資質，卻向客戶提供場外個股期權交易服務的平臺。
證監會表示，這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補倉”等誤導性宣傳術語，片面強調甚至夸大個股期權的收益，弱化甚至不提示個股期權風險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權交易，存在較大的風險。
5月10日晚間，上海市公安局經濟犯罪偵查總隊在其官方微博“上海經偵ECID”發布消息稱：“近期，一些互聯網平臺通過網站、微信公眾號等招攬客戶，為投資者提供場外個股期權交易服務。這些平臺在宣傳時往往片面強調甚至夸大個股期權的收益，弱化投資風險。”
上海市公安局經濟犯罪偵查總隊提醒，投資者如通過該些平臺參與場外個股期權交易存在較大的風險。代理個股期權業務需相關金融業務資質，投資者投資應注意風險，以免上當受騙，遭受損失。
此次《通知》要求各家券商嚴格按照要求對存量場外期權業務進行自查，并制定清理計劃，于2018年5月25日前向各證監局報送專項報告。
存量場外期權業務不符合要求的，原則上應當在合約了結后終止。因股票停牌等特殊情況無法按期了結的，經公司合規部門評估出具書面意見并向證監局及證券業協會報備后可展期，但展期期限不超過停牌期滿后一個月。
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