女生靠內(nèi)幕交易違法盈利938萬 被罰2816.37萬元

• 2018年6月29日 ZhouXun來源：臺海網(wǎng) 978 61
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  2018-2023年中國股票基金行業(yè)競爭分析及發(fā)展前景預(yù)測報告

  在一個供大于求的需求經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)成功的關(guān)鍵就在于，是否能夠在需求尚未形成之時就牢牢地鎖定并捕捉到它。那些成功的公司往往都會傾盡畢生的精力及資源搜尋產(chǎn)業(yè)的當(dāng)前需求、潛在需求以及新的...

江蘇證監(jiān)局日前發(fā)布的一份行政處罰決定書顯示，一位名叫周琳的“80后”因內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司股票，違法盈利938.79萬元。

江蘇證監(jiān)局日前發(fā)布的一份行政處罰決定書顯示，一位名叫周琳的“80后”因內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司股票，違法盈利938.79萬元。

2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個子公司財務(wù)報表編制完成。報表數(shù)據(jù)顯示業(yè)績喜人，全年凈利潤實現(xiàn)2.7億元，比2014年增長52.24%。1月21日，負(fù)責(zé)編制財務(wù)報表的財務(wù)部副經(jīng)理王某(男)，通過QQ將財務(wù)合并報表發(fā)給財務(wù)總監(jiān)王某(女)，財務(wù)總監(jiān)王某當(dāng)天與董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會秘書朱某進(jìn)行溝通。

業(yè)績預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績同比大幅增長且超過50%，對公司股價以及投資者的投資決策有重大影響，未公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。

到了1月29日，江南水務(wù)發(fā)布業(yè)績預(yù)增公告，預(yù)計2015年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤同比將增加50%-70%。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。

因工作原因，周琳與江南水務(wù)的董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會秘書朱某、財務(wù)總監(jiān)王某等人相識。獲悉業(yè)績大增的消息后，2016年1月21日、22日，董事會秘書朱某、財務(wù)總監(jiān)王某與周琳頻繁進(jìn)行通話聯(lián)絡(luò)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用兩個賬戶華泰證券賬戶和南京證券賬戶(內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開戶)，于2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務(wù)177.05萬股，成交均價14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利938.79萬元。兩個賬戶實際控制人和操作人均是周琳本人。

有意思的是，周琳的華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬資金后全倉買入江南水務(wù)，截至調(diào)查日，江南水務(wù)是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶是新開戶，開戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬資金，隨后首次交易即全倉買入“江南水務(wù)”。

周琳買入股票后的四個月內(nèi)，公司股價保持震蕩上漲節(jié)奏，漲幅達(dá)43.54%。

記者注意到，周琳買入股票期間，江南水務(wù)正處于一輪行情的最低點，5個交易日該股下跌了13%，周琳全倉殺入的時點極其精準(zhǔn);同時周琳賣出時點也是拿捏得準(zhǔn)確，幾乎是在最高位時拋出。

江蘇證監(jiān)局調(diào)查后認(rèn)定，周琳開立賬戶、轉(zhuǎn)入資金和買入股票等時點，與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉買入、股票單一等明顯異常特征。最后證監(jiān)局決定，沒收周琳違法所得938.79萬元，并處以1877.58萬元罰款，合計罰沒2816.37萬元。

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