2018-2024年中國小微金融行業市場前瞻與未來投資戰略分析報告
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8月24日,證監會正式發布《外商投資期貨公司管理辦法》,并于即日起施行。
修訂3:規定境外機構設立外商投資期貨公司需提交的文件。
《管理辦法》第九條,刪除了中國證監會認可的機構出具的該機構具備《期貨公司監督管理辦法》第五條第二項、第三項的要求,同時新增境外機構需出具是否具備本辦法規定管理層具有良好專業素質和管理能力,具有健全內控制度和風險管理體系規定的說明材料。
第九條修改為,境外機構設立外商投資期貨公司,應當在公司登記機關登記注冊,并向中國證監會提出申請。除應向中國證監會提交《期貨公司監督管理辦法》規定的申請材料外,還應提交下列材料:
(一)申請前3年該境外機構經審計的財務報表;
(二)該境外機構所在國家或者地區相關監管機構或者中國證監會認可的機構出具的關于該境外機構是否具備本辦法第五條第(一)項及《期貨公司監督管理辦法》第七條第(五)項、第九條第(二)項規定條件的說明函;
(三)該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規定條件的說明材料;
(四)該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第(四)項規定條件的證明文件;
(五)由境內律師事務所出具的法律意見書;
(六)中國證監會規定的其他申請材料。
境外股東變更股權屬《期貨公司監督管理辦法》第十七條規定情形的,應當向中國證監會提出申請,申請材料適用前款規定。
修訂4,放寬外資期貨公司辦理外管局業務登記手續的時限。
《管理辦法》第十條,刪除了“自中國證監會的批準文件簽發之日起6個月內,辦理國家外匯管理部門規定的相關業務登記手續,足額繳付出資或者提供約定的合作條件。”的規定。
第十條修改為,獲得中國證監會批準的外商投資期貨公司,應當按國家外匯管理部門的規定辦理相關業務登記手續,足額繳付出資或者提供約定的合作條件。
修訂5,規定加強信息技術監管。
《管理辦法》第十五條,刪除了核心服務器及記錄、存儲客戶信息的數據設備設置地點“港澳臺地區除外”的限制。
同時新增,允許在符合法律、行政法規和中國證監會有關規定的前提下,外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術,提升信息系統的效率和安全水平。
第十五條修改為,外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備,應當設置在中國境內。
在符合法律、行政法規和中國證監會有關規定的前提下,外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術,提升信息系統的效率和安全水平。
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