上交所對趙薇處分 趙薇遭上交所封殺

• 2018年11月21日 ZhangHongYuan來源：中國基金報 812 49
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20日晚上，上市公司祥源文化(原萬家文化)發布公告，收到上交所的紀律處分決定書。

祥源文化2017年2月16日披露公告稱：“2017年1月20日，龍薇傳媒接到A銀行電話通知，本項目融資方案最終未獲批準。此后，龍薇傳媒立即與其他銀行進行多次溝通，希望就本項目開展融資合作，但陸續收到其他銀行口頭反饋，均明確答復無法完成審批。因此，龍薇傳媒判斷無法按期完成融資計劃。經溝通，西藏銀必信愿意按照已經簽訂的協議履行借款承諾，且已經在本次收購第一次付款階段提供了首筆19,000萬元借款”。

祥源文化2017年2月16日發布的公告顯示，龍薇傳媒將無法按期完成融資計劃歸因于金融機構融資審批失敗，未披露在應支付第二筆股權轉讓款時銀必信未準備足夠資金的事實，相關信息披露存在重大遺漏。

龍薇傳媒關于積極促使本次控股權轉讓交易順利完成的信息披露存在虛假記載、誤導性陳述

2017年1月12日，公司披露的問詢函回復公告顯示，龍薇傳媒稱若未能及時足額取得金融機構股票質押融資，龍薇傳媒將積極與萬家集團進行溝通以使本次交易順利完成，同時繼續尋求其他金融機構股票質押融資。2017年2月26日，公司披露公告顯示，龍薇傳媒在2017年1月20日獲知融資方案未獲中信銀行批準后，立即與其他銀行進行過多次溝通。

經查明，在中信銀行審批失敗之后，龍薇傳媒未積極與萬家集團溝通，沒有再聯系過其他金融機構尋求融資，信息披露存在虛假記載、誤導性陳述。

根據萬家集團及祥源文化實際控制人孔德永詢問筆錄，在中信銀行融資審批失敗后，龍薇傳媒方面沒有與萬家集團方面積極溝通。

2017年2月7日，龍薇傳媒黃有龍派代表趙政直接與孔德永商談終止收購控股權事項。在中信銀行融資方案未獲審批后，龍薇傳媒無人再聯系過其他金融機構。

龍薇傳媒關于“立即與其他銀行進行過多次溝通”的信息披露存在虛假記載，“將積極與萬家集團進行溝通以使本次交易順利完成”等表述存在誤導性陳述。

影響股價大幅波動

祥源文化因籌劃控制權變更事項于2016年11月28日停牌，停牌時公司股價為18.83元/股。

2017年1月12日復牌后，祥源文化連續兩個交易日漲停，第3、第4個交易日繼續收漲，最高漲至25.00元/股，漲幅高達32.77%。

2017年2月8日，祥源文化再次停牌，停牌時股價為20.13元/股，停牌期間公告股東股份轉讓比例由29.135%變更為5.0396%。

2017年2月16日祥源文化復牌，當日股價下跌8.49%，第2個交易日下跌6.89%。

2017年4月1日(休市)，祥源文化公告《解除協議》，次一交易日股價下跌2.39%，后續該股股份持續下跌。

2017年6月2日，祥源文化股價跌至最低點8.85元/股。截至2017年7月21日，祥源文化收盤價為9.03元/股，較2017年1月17日股價最高點25元/股下跌63.88%，較2016年11月28日首次停牌前股價下跌45.20%。

該控制權轉讓事項及相關信息披露期間，公司股價波動幅度巨大。

上交所紀律處分決定

在具體責任人方面，上交所這么認為：

黃有龍作為龍薇傳媒的代表，組織、策劃、指派相關人員具體實施本次控股權轉讓事項，實際與萬家集團實際控制人孔德永進行控股權轉讓談判，決策收購祥源文化控股權，并指派人員進行融資安排、信息披露。

趙薇在配偶黃有龍告知其收購祥源文化控股權事項后表示同意，知曉并支持收購控股權事項，在《股份轉讓協議》《股權轉讓協議之補充協議》等上簽字，在中信銀行查詢個人征信報告時提供資料協助，在公告發布前看過信息披露內容。

趙政受黃有龍指派，代表龍薇傳媒負責本次控股權收購事項，參與收購談判、尋找資金、組織回復本所問詢函，并實際進行后續股權轉讓比例變更和解除協議的談判。

黃有龍、趙薇是龍薇傳媒違規行為的直接負責人，趙政為龍薇傳媒違規行為的其他直接責任人員，其行為違反了《股票上市規則》第2.1條、第2.7條等規定。

祥源文化董事長孔德永全程組織、策劃并參與控股權轉讓、融資過程、股權轉讓的變更等事項，是祥源文化違規行為直接負責的主管人員。孔德永未能勤勉盡責，違反了《股票上市規則》第2.1條、第2.5條、第2.6條、第2.7條、第3.1.5條等規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

綜上，上交所做出如下紀律處分決定：對浙江祥源文化股份有限公司及時任董事長孔德永，西藏龍薇文化傳媒有限公司及其直接負責人員黃有龍、趙薇、其他直接責任人員趙政予以公開譴責，并公開認定孔德永、黃有龍、趙薇、趙政5年內不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監會和浙江省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

當事人如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執行。

一群股民起訴趙薇夫婦

據報道，今年7月18日，投資者起訴趙薇等涉及證券虛假陳述責任糾紛案件，在杭州中院首次開庭。

趙薇入主祥源文化的鬧劇，害苦了祥源文化的投資人，部分受害投資人開始維權，以證券虛假陳述責任糾紛為由，委托證券行業的律師起訴趙薇等方面。

投資者起訴的依據是，2018年4月，證監會對祥源文化、龍薇傳媒、趙薇等有關信息披露違法違規行為進行了處罰。

該罰單的內容就包括，在控股權轉讓過程中，龍薇傳媒通過祥源文化在2017年1月2日、2017年2月16日公告中披露的信息，存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏，對市場和投資者造成了嚴重誤導，嚴重影響了市場秩序，影響了市場的公平、公正、公開。

在此次案件開庭前，圍繞著上述事件，共計61人以證券虛假陳述責任糾紛為由，分別向杭州市中人民法院院提起訴訟，要求公司就前述信息披露違法行為承擔民事賠償責任。

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