九種情形將被列入社保嚴重失信懲戒名單

• 2018年11月29日 GuoMeng來源：中國網 北京商報 831 51
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  如何應對2019年新形勢下中國養老保險行業的變化與挑戰！

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據國家發改委網站消息，11月29日，國家發改委等28部門聯合印發《關于對社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》(以下簡稱：備忘錄)，就社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒達成一致意見。

(十六)將失信企業相關信息作為設立保險公司審批參考,作為保險中介業務許可和保險專業中介機構變更股權、實際控制人備案的參考;依法限制失信企業及失信企業(企事業單位)的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人支付高額保費購買具有現金價值的保險產品。(實施單位：銀保監會)

(十七)將失信企業相關信息作為設立商業銀行或分行、代表處以及參股、收購商業銀行的審批時審慎性參考。(實施單位：銀保監會)

(十八)將失信信息作為境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管的參考。(實施單位：證監會、國資委、財政部)

(十九)在合格境外機構投資者、合格境內機構投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據。(實施單位：外匯局)

(二十)在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員是否為失信責任主體，對擬授6信對象為失信責任主體的從嚴審核。(實施單位：人民銀行、銀保監會)

(二十一)限制嚴重失信行為有關責任人乘坐飛機、列車軟臥、輪船二等以上倉位、G 字頭動車組列車全部座位、其他動車組一等以上座位等非生活和工作必須的消費行為。(實施單位：交通運輸部、民航局、鐵路總公司等相關部門)

(二十二)將相關機構及其法人代表、實際控制人、董事、監事、高級管理人等失信責任主體狀況作為優惠性政策支持的審慎性參考。(實施單位：國家發展改革委、商務部、海關總署、稅務總局、市場監管總局)

(二十三)對失信企業在取得政府供應土地方面依法予以限制或禁止。(實施單位：自然資源部)

(二十四)依法限制失信企業參與工程建設項目招標投標。(實施單位：國家發展改革委、工業和信息化部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、商務部、國際發展合作署、民航局、鐵路總公司)

(二十五)依法限制失信企業受讓收費公路權益。(實施單位：交通運輸部)

(二十六)失信企業申請適用海關認證企業管理的，海關不予通過認證;已經成為認證企業的，按照規定下調企業信用等級。(實施單位：海關總署)

(二十七)在失信企業申請辦理相關海關業務時，對其進出口貨物實施嚴密監管，加強布控查驗、后續稽查或統計監督核查。(實施單位：海關總署)

(二十八)失信責任主體為個人的，依法限制其擔任國有獨資公司法定代表人、董事、監事及國有資本控股或參股公司法定代表人、董事、監事及國有企業的法定代表人、高級管理人員;已擔任相關職務的，提出其不再擔任相關職務的意見。(實施單位：中央組織部、國資委、財政部等相關部門)

(二十九)失信責任主體為個人的，依法限制登記為事業單位法定代表人。失信責任主體是機構的，該機構法定代表人依法限制登記為事業單位法定代表人。(實施單位：中央編辦)

(三十)將失信企業和以失信責任主體為法定代表人、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的單位，作為重點監管對象，加大日常監管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據相關法律法規對其采取行政監管措施。(實施單位：相關市場監管、行業主管部門)

(三十一)通過主要新聞網站向社會公布失信責任主體信息。(實施單位：中央網信辦)

(三十二)對于機關、企事業單位、社會團體或其領導成員為失信單位或個人的，不得參加文明單位、道德模范等各類評選表彰，已經取得榮譽稱號的予以撤銷。(實施單位：中央宣傳部、中央文明辦)

附件：關于對社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄

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IPO審核將企業社保失信信息納入參考范圍

11月29日，中國政府網官網發布信息顯示，國家發展改革委、證監會等多部門聯合簽署了《關于對社會保險領域嚴重失信企業及其有關人員實施聯合懲戒的合作》(以下簡稱“《備忘錄》”)。其中，《備忘錄》明確規定，在股票、可轉換債券發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核中，將失信信息作為參考，由證監會負責實施。

《備忘錄》還規定，將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及股權或實際控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考;將失信信息作為公司債券審核或備案的參考;對存在失信記錄的相關主體在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中予以重點關注，實施單位為國家發展改革委、證監會。

另外，對存在失信記錄的相關主體在證券、基金、期貨從業資格申請中證監會予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業人員的相關主體予以重點關注。

此外，除將申請對象社保失信信息納入IPO審核參考范圍外，《備忘錄》規定，將失信信息作為非上市公眾公司重大資產重組審核的參考、基金銷售資格審批的參考。

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