香港證監會對高盛亞洲罰款3.5億美元 2020年中國證券行業十四五企業投資調研

• 2020年10月23日 ZhouXun來源：互聯網綜合 332 14
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全球最大投資銀行高盛經歷了一個黑暗的周四。先是香港證監會對高盛(亞洲)開出了一張3.5億美元(約23.45億人民幣)罰單。

香港證監會對高盛亞洲罰款3.5億美元

全球最大投資銀行高盛經歷了一個黑暗的周四。先是香港證監會對高盛(亞洲)開出了一張3.5億美元(約23.45億人民幣)罰單;隨后，美國司法部公布消息，高盛集團同意向全球監管機構，包括美國司法部、美國證券交易委員會、美國聯邦儲備理事會、紐約金融服務部、新加坡金融管理局、新加坡總檢察長辦公室和新加坡警察局商務部，支付逾29億美元(約194億人民幣)的罰款;英國金融行為監管局也在周四對外公布，將對高盛罰款9660萬英鎊(約8.4億人民幣)。以此計算，高盛此次罰款金額總計高達約226億元人民幣。

隨著證券市場規范化、市場化、國際化改革的深入，證券公司在激烈的競爭中拓展業務時采用的一系列手段措施，面臨較大風險。

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2020證券行業市場前瞻與未來投資戰略分析

證券業協會對證券公司2018年度經營數據進行了統計。證券公司未經審計財務報表顯示，131家證券公司當期實現營業收入2,662.87億元，各主營業務收入分別為代理買賣證券業務凈收入(含席位租賃)623.42億元、證券承銷與保薦業務凈收入258.46億元、財務顧問業務凈收入111.50億元、投資咨詢業務凈收入31.52億元、資產管理業務凈收入275.00億元、證券投資收益(含公允價值變動)800.27億元、利息凈收入214.85億元，當期實現凈利潤666.20億元，106家公司實現盈利。

2018年21家上市券商經紀業務收入合計373億元，同比下滑22%。18年券商傭金率0.034%，與17年基本持平，下滑速度明顯趨緩，中大型券商已逐步減少對經紀業務的依賴，開展費率更高的機構經紀業務和財富管理業務以緩解傭金率下行、證券市場交投不活躍的壓力。上市券商中，華泰證券傭金率0.021%，遠低于行業平均水平。

證券市場是一個快速多變、充滿朝氣的市場。在證券市場發展過程中，網上證券作為證券市場創新的一種新形式，發揮了積極的推動作用。其表現是：第一，證券市場的品種創新和交易結算方式的變革，為網上證券建設提出了新的需求;第二，網上證券建設又為證券市場的發展創新提供了技術和管理方面的支持，兩者在相互依存、相互促進的過程中得到了快速發展。

未來的證券公司將不再以雄偉氣派的建筑為標志，富麗堂皇的營業大廳不再是實力的象征，靠鋪攤設點擴張規模已顯得黯然失色。取而代之的是，依托最新的電子化成果，積極為客戶提供投資咨詢、代人理財等金融服務，發展與企業并購重組、推薦上市、境內外直接融資等有關的投資銀行業務，努力建立和拓展龐大的客戶群體將成為其主營目標。

在未來網絡互聯、信息共享的信息社會里，證券公司將不再單純依靠自身力量來發展業務，而是利用自身優勢建立與銀行、郵電等行業的合作關系。各行業在優勢互補、互惠互利的前提下聯手為客戶提供全方位、多層次的立體交叉服務。這種合作會給各方帶來成本的降低和客源的增加，從而達到增收節支、擴大業務的目的。

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