中華人民共和國證券投資基金法全文(2019年適用)

• 2019年5月21日 ZhangHongYuan來源：互聯網 861 53
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(三)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(五)侵占、挪用基金財產;

(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(七)玩忽職守，不按照規定履行職責;

(八)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

第二十一條　公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限，確保基金管理人獨立運作。

公開募集基金的基金管理人可以實行專業人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。

公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則。

第二十二條　公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。

公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用風險準備金予以賠償。

第二十三條　公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為:

(一)虛假出資或者抽逃出資;

(二)未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動;

(三)要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益;

(四)國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

在前款規定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。

第二十四條　公開募集基金的基金管理人違法違規，或者其內部治理結構、稽核監控和風險控制管理不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施:

(一)限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務;

(二)限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

(三)限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利;

(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;

(五)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監督管理機構提交報告。國務院證券監督管理機構經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。

第二十五條　公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令更換。

第二十六條　公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監管措施。

第二十七條　在公開募集基金的基金管理人被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施:

(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;

(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

第二十八條　有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止:

(一)被依法取消基金管理資格;

(二)被基金份額持有人大會解任;

(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

(四)基金合同約定的其他情形。

第二十九條　公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人;新基金管理人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金管理人。

公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。

第三十條　公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。

第三十一條　對非公開募集基金的基金管理人進行規范的具體辦法，由國務院金融監督管理機構依照本章的原則制定。

第三章　基金托管人

第三十二條　基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。

商業銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監督管理機構核準。

第三十三條　擔任基金托管人，應當具備下列條件:

(一)凈資產和風險控制指標符合有關規定;

(二)設有專門的基金托管部門;

(三)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;

(四)有安全保管基金財產的條件;

(五)有安全高效的清算、交割系統;

(六)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;

(七)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

(八)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

第三十四條　本法第十五條、第十七條、第十八條的規定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業人員。

本法第十六條的規定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。

第三十五條　基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。

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