中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)發布《證券公司首次公開發行股票并上市保薦業務工作底稿目錄細則》和《注冊制下保薦協議(示范文本)》(以下簡稱《保薦協議》)《證券業務示范實踐第3號——保薦人盡職調查》(以下簡稱《盡職調查示范實踐》)等三項自律規則。
保薦業務自律新規細化券商責權利邊界
中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)發布《證券公司首次公開發行股票并上市保薦業務工作底稿目錄細則》和《注冊制下保薦協議(示范文本)》(以下簡稱《保薦協議》)《證券業務示范實踐第3號——保薦人盡職調查》(以下簡稱《盡職調查示范實踐》)等三項自律規則。
《保薦協議》提到，考慮到注冊制板塊已不強制要求保薦機構出具先行賠付承諾，示范文本在附件補充發行人控股股東、實際控制人作出先行賠付承諾的可選條款，引導保薦機構與發行人控股股東、實際控制人就先行賠付主體進行協商。
證券信息化行業市場前瞻
中國證券業協會(下稱中證協)發布《證券公司保薦業務規則》(下稱《保薦業務規則》)。中證協指出，《保薦業務規則》是針對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員提出的自律管理要求，其出臺對于促進形成權責清晰、運轉協調、相互制約、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。
我國證券行業信息化起步較晚。初期，證券行業多依靠科技廠商進行實施和部署，行業對自身技術創新和業務創新的支持有限。隨后金融科技的發展促進了行業依托信息技術系統和互聯網為廣大用戶提供服務。
早期證券行業信息基礎設施采用集中式架構將主機資源集中在物理設備緊耦合的大型機或者小型機中，其組件包括操作系統、數據庫、中間件等。這種架構雖部署簡單便于管理，但擴展能力有限，為了獲得更高的性能，只能通過升級CPU、多核、存儲提高單機處理能力或橫向擴展同架構服務器，但受單機性能有限、橫向擴展成本高等方面制約，無法實現按需擴展。
當前我國證券信息化技術的投入呈現增長趨勢。2017年國內證券公司的信息技術總投入超過115.9億元，同比增長11.7%，信息技術總人員超過1.3萬余人，同比增長9.3%。
隨著國外證券市場現代化的興起和市場的發展，以美國為代表的國外證券市場的信息技術由最初的業務運作支持工具逐步發展成為向客戶提供產品和服務的核心競爭力。與此同時，受金融危機和經濟全球化的影響，信息技術向靈活、彈性方向發展。
更多行業分析，可以點擊查閱中研普華產業研究院的《2020-2025年中國證券信息化行業市場前瞻與未來投資戰略分析報告》。
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