5家上市公司未能按時披露年報 深交所提請立案稽查

• 2018年5月3日 ZhouXun來源：證券時報 204 5
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  2018-2023年個人網銀市場投資機會及企業IPO上市環境綜合評估報告

  2017年隨著供給側結構性改革、國企改革、創新創業發展的持續推進，舊泡沫將被逐步刺破，經濟將在各種不確定和沖擊中構筑新的增長動力。目前國內面臨如傳統行業產能過剩、非金融國有企業的高杠桿...

深交所在第一時間啟動對前述5家公司及相關責任人的紀律處分程序，并提請立案稽查。

4月30日是上市公司年度報告和一季度報告的最后“交卷日”。然而，*ST華澤、康達爾、山東地礦、凱迪生態、千山藥機等5家公司卻無法在限定期限內披露2017年年度報告、2018年第一季度報告的公告。對此，深交所在第一時間啟動對前述5家公司及相關責任人的紀律處分程序，并提請立案稽查。

定期報告尤其是年度報告是上市公司強制性信息披露的重要組成部分，是投資者全面了解公司生產經營、財務狀況的重要信息來源。

在法定期限內披露定期報告是一條不可逾越的“監管紅線”，深交所有關負責人表示，一直以來，深交所秉承依法全面從嚴監管理念，高度重視保護投資者尤其是中小投資者的合法權益，密切關注公司定期報告披露進展情況，特別是對于可能無法按期披露定期報告的高風險公司，以電話問詢和發函關注等多種方式要求上市公司和會計師做好定期報告編制工作，并及時充分地向市場揭示風險。

上述負責人表示，《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》均對定期報告披露期限作出了嚴格規定，深交所對上市公司“觸碰紅線”的行為一貫從嚴監管、絕不姑息。為此，針對*ST華澤2017年年度審計費用支付沒有著落的情況，先后發出問詢、關注函4份，約談會計師，督促公司及時披露風險;針對康達爾兩次股東大會審議聘任年審會計師遭遇卡殼，先后兩次發出關注函督促公司盡早落實年度財務報告的審計事項，盡早向市場披露年報可能無法按期披露的風險;針對山東地礦以辦公樓出資的年底突擊創利交易，連續發出2份關注函，督促公司切實履行依法合規披露財務信息的義務;針對凱迪生態業績變臉，通過發函、約見、債券停牌等一系列措施，打好“監管組合拳”;針對千山藥機數億元的違規對外擔保、債務到期未能清償等事項，及時發函督促公司充分揭示風險并要求公司合理預計年度報告的披露情況。

值得注意的是，根據《股票上市規則》的規定，對于未在法定期限內披露年度報告的情形，*ST華澤、康達爾、山東地礦、凱迪生態的股票自5月2日開市起停牌;停牌兩個月內仍未披露年度報告的，相關股票將被實施退市風險警示;被實施退市風險警示后兩個月內仍未披露的，相關股票將被實施暫停上市;被實施暫停上市后兩個月內仍未披露的，相關股票將被終止上市。根據《創業板股票上市規則》的規定，千山藥機的股票于5月2日停牌一天;6月30日前仍未披露年度報告的，公司股票將被實施暫停上市;被實施暫停上市后一個月內仍未披露的，公司股票將被終止上市。

深交所有關負責人強調，上市公司及全體董事、監事、高級管理人員等相關信息披露義務人應當嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律、行政法規、部門規章及《股票上市規則》的規定，及時、公平地履行定期報告披露義務，確保所披露的信息真實、準確、完整。深交所將繼續深化依法全面從嚴監管，切實履行一線監管職責，堅持依法治市、依規治市，對違法違規行為堅決查處，絕不手軟，持續凈化市場生態環境，切實保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權益。

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