2018-2024年銀行理財產品行業深度分析與“十三五”戰略規劃研究報告
黨的十九大召開以來，我國發展進入了新的階段，面臨的機遇以及面臨的風險與挑戰前所未有。世界經濟增長格局、國際產業分工、全球投資銀行理財產品規則、能源資源版圖、地緣政治環境等都在發生深...
掛牌股票轉讓制度方面的總體安排大致是什么樣的?都有哪些轉讓方式?
12.采取集合競價轉讓方式的掛牌股票，其成交價格的確定原則是什么?
答：集合競價轉讓掛牌股票成交價格的確定原則采用最大成交量原則，即高于成交價格的買入申報與低于成交價格的賣出申報全部成交，與成交價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。
兩個以上價格符合以上條件的，取在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格為成交價。若買賣申報累計數量之差仍存在相等情況的，取最接近最近成交價的價格為成交價;當日無成交的，取最接近前收盤價的價格為成交價;無前收盤價的，取其平均價為成交價。
13.采取集合競價轉讓方式的掛牌股票，行情下發頻率是怎樣的?
答：不同撮合頻次的集合競價轉讓股票，行情數據的下發頻率也不一樣，現階段的行情下發頻率分別為：
一次集合競價的股票，每個轉讓日的 9：30、10：30、11：30、14：00 下發一次行情;14：00~14：50期間，每10分鐘下發一次行情;14：50~14：55 期間每分鐘下發一次行情;14：55~15：00 每 12秒下發一次行情。
五次集合競價股票，每次撮合前 5 分鐘即 9：25~9：30、10：25~10：30、11：25~11：30、13：55~14：00、14：55~15：00 每 12 秒下發一次行情;除以上 5 個時間段外，9：15~11：30、13：00~15：00每分鐘下發一次行情。
14.采取集合競價轉讓方式的掛牌股票，行情揭示的內容是什么?
答：集合競價轉讓方式股票的行情揭示，針對有無集合競價參考價的兩種情形作差異化安排。
有集合競價參考價的，即時行情內容揭示集合競價參考價、匹配量和未匹配量等信息;無集合競價參考價的，即時行情內容揭示最優一檔買賣申報價格和數量等信息。
15.采取集合競價轉讓方式的掛牌股票，有時候行情信息欄一二檔信息為空而顯示買三賣三信息，這是什么意思?
答：采取集合競價方式的掛牌股票，其行情顯示界面買一賣一檔通常顯示集合競價參考價(虛擬成交價)以及匹配量，在不完全匹配時，在買二檔或賣二檔顯示未匹配量。
當最優買價和最優賣價未發生交叉，不會產生集合競價參考價時，則在買三賣三檔揭示實時最優一檔申報價格和數量等信息。
16.什么是盤后時段的協議轉讓?
答：盤后時段的協議轉讓是指全國股轉系統在每個轉讓日做市轉讓和集合競價轉讓階段結束后，于15：00~15：30期間作的協議轉讓安排，與滬深交易所的大宗交易類似。
17.《股票轉讓細則》對協議轉讓進行了哪些調整?
答：與《股票轉讓細則(試行)》相比，《股票轉讓細則》中的協議轉讓方式主要有以下不同：
(1)交易時段不同，此前的協議轉讓在9：30~11：30、13：00~15：00時段進行撮合成交，現行協議轉讓在15：00~15：30時段進行撮合成交;
(2)最低數量要求不同，此前的協議轉讓只需要最低1000股即可進行轉讓，現行協議轉讓的數量最低不能低于10萬股或轉讓金額最低不能低于100萬元;
(3)委托類型不同，此前的協議轉讓包含定價委托和成交確認委托，現行協議轉讓僅有成交確認委托;
(4)行情信息不同，此前的協議轉讓行情信息會即時顯示所有投資者的定價委托和成交信息，現行協議轉讓不發布即時行情，成交結果不納入指數計算，轉讓日結束后，全國股轉公司公布當日每筆協議轉讓成交信息，并將成交量計入當日該股票成交總量。
18.哪些股票可以進行協議轉讓?
答：所有采取集合競價轉讓方式、做市轉讓方式的掛牌股票，單筆申報數量或轉讓金額滿足最低數額要求的，均可以進行協議轉讓。
19.投資者進行協議轉讓需要滿足什么條件?
答：投資者進行協議轉讓，需滿足單筆申報數量不低于10萬股或者轉讓金額不低于100萬元人民幣的最低限額。
20.做市轉讓的股票投資者之間可以進行協議轉讓嗎?
答：對于做市轉讓的股票，投資者之間、做市商之間以及投資者和做市商之間，只要委托數量或金額滿足最低要求，均可進行協議轉讓。
21.協議轉讓有哪些委托類型?
答：協議轉讓僅有成交確認委托一種委托類型。
22.參與盤后協議轉讓時，投資者可在什么時間段內進行交易委托?
答：現階段，全國股轉系統接受協議轉讓成交確認申報的時間為每個轉讓日的 15：00~15：30。
證券公司通常會將投資者在接受申報時間段外提交的交易委托暫存于其報單服務器內，待全國股轉系統開始接受申報后再將暫存的投資者委托統一進行申報。因此，通常投資者可提交交易委托的時間和全國股轉系統接受申報的時間并不完全一致，具體可提交交易委托的時間投資者可自行咨詢開戶券商。
23.投資者該如何進行協議轉讓委托?
答：投資者登錄證券公司的交易客戶端程序之后，在交易委托界面，輸入掛牌股票證券代碼，選擇成交確認委托及買賣方向，再依次輸入委托價格、委托數量、成交約定號，以及對手方的交易單元號和證券賬號，之后提交委托即可。
24.協議轉讓是否有價格限制?
答：協議轉讓的申報價格應當不高于前收盤價的 200%或當日已成交的最高價格中的較高者，且不低于前收盤價的 50%或當日已成交的最低價格中的較低者。無前收盤價、當日也無成交的股票，不能進行協議轉讓。
25.協議轉讓涉及權益變動時應如何處理?
答：由于協議轉讓單筆申報最大數量不受100萬股的限制，但根據《非上市公眾公司收購管理辦法》，投資者仍應當按規定履行信息披露及暫停交易義務。投資者擬通過協議轉讓完成交易，且交易完成后將觸發權益變動信息披露義務的，投資者應當在交易前披露《權益變動報告書》并暫停交易 2 日。
在交易過程中，投資者應當計算并安排逐筆交易的數量，確保在持股比例擬達到公眾公司已發行股份的10%，及持股比例達到10%以后每增加或減少5%時，均能夠及時披露權益變動公告并暫停交易。
26.參與協議轉讓時，投資者什么時候可以看到自己的成交結果?
答：每個轉讓日的15：00~15：30為協議轉讓的成交確認時間，在此時間段內，只要轉讓雙方正確提交交易委托，交易主機會進行撮合成交，并生成成交回報，投資者即可看到自己的成交結果。
27.協議轉讓的成交結果納入行情和指數計算嗎?
答：協議轉讓不納入即時行情和指數計算，成交量在協議轉讓結束后計入當日該股票成交總量。
每個轉讓日結束后，全國股轉公司會公布當日每筆協議轉讓的成交信息，內容包括證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數量、買賣雙方主辦券商證券營業部或交易單元的名稱等。
28.《股票轉讓細則》對做市轉讓方式做了何種調整?
答：現行做市轉讓方式和此前相比做了如下調整：
(1)放開協議轉讓，在15：00~15：30時間段內，對投資者之間、做市商之間以及投資者和做市商之間單筆最低轉讓數量不低于10萬股或轉讓金額不低于100萬元的，允許進行協議轉讓;
(2)將收盤價確定機制由當日最后 1 筆成交價調整為當日最后1筆成交前(含最后 1 筆交易)15分鐘內成交量加權平均價。
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