交通銀行池州分行相關問題查處情況公布

• 2018年9月14日 ZhangHongYuan來源：財政部網站 903 56
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  2018-2023年中國銀行貸款行業供需趨勢及投資風險研究報告

  銀行貸款研究報告對銀行貸款行業研究的內容和方法進行全面的闡述和論證，對研究過程中所獲取的銀行貸款資料進行全面系統的整理和分析，通過圖表、統計結果及文獻資料，或以縱向的發展過程，或橫...

2016年7月，池州金達建設投資有限公司以池州經濟技術開發區金光大道等22條道路運營服務項目所對應的《政府購買服務協議》項下的收益權作質押，與交通銀行池州分行簽訂金額5億元、11年期的貸款合同，相關金融機構存在違規要求地方政府所屬部門提供擔保等行為。

黨的十九大提出，要堅決打好防范化解重大風險、精準扶貧、污染防治攻堅戰。第五次全國金融工作會議要求，各級地方黨委和政府要樹立正確政績觀，嚴控地方政府債務增量，終身問責、倒查責任。2018年政府工作報告強調，防范化解地方政府債務風險，嚴禁各類違法違規舉債。前期，根據有關方面反映的線索，財政部向銀保監會反映了部分金融機構違法違規向地方政府提供融資問題。銀保監會高度重視，迅速組織力量對相關問題進行核實，責令相關金融機構限期整改，對部分金融機構及有關責任人進行了處罰和問責，并于近期及時反饋處理結果。現將有關情況通報如下：

一、交通銀行池州分行相關問題查處情況

2016年7月，池州金達建設投資有限公司以池州經濟技術開發區金光大道等22條道路運營服務項目所對應的《政府購買服務協議》項下的收益權作質押，與交通銀行池州分行簽訂金額5億元、11年期的貸款合同，相關金融機構存在違規要求地方政府所屬部門提供擔保等行為。

銀保監會采取以下監管措施：一是對交通銀行池州分行罰款40萬元;二是對交通銀行池州分行行長李某、分管授信業務的副行長翟某和分管公司業務的行長助理汪某等3人分別給予警告處分;三是責令交通銀行安徽省分行按照相關規定嚴肅追究與該業務相關人員的責任。

二、國通信托有限責任公司相關問題查處情況

2016年1月起，國通信托有限責任公司(原方正東亞信托有限責任公司，以下簡稱國通信托)成立的“方興230號新城東苑三區集合資金信托計劃”“方興70號淮安自來水集合資金信托計劃”“方興136號鹽城響水債權投資集合資金信托計劃”中，常州市金壇區財政局、淮安市淮陰區財政局、鹽城市響水縣財政局出具承諾函，淮陰區人大常委會、響水縣人大常委會同意將信托融資納入預算，相關金融機構存在違規接受地方政府承諾函等行為。

銀保監會對其采取處以罰款70萬元的監管措施。

三、光大興隴信托有限責任公司相關問題查處情況

2016年1月起，光大興隴信托有限責任公司(以下簡稱光大興隴信托)成立的“光大—鼎鑫Ⅱ號集合資金信托計劃”“光大—優債16號集合資金信托計劃”和“光大—先融宜良金匯財產權信托”(該信托為事務管理類財產權信托)中，常州市金壇區財政局和金壇區政府性債務管理領導小組、揚中市政府出具了承諾函，云南省宜良縣財政局出具了函件，相關金融機構存在違規接受地方政府違法擔保等行為。

銀保監會采取以下監管措施：一是責令光大興隴信托暫停政府融資平臺性質的信托計劃三個月;二是責令光大興隴信托嚴格遵守相關制度，立即停止違規向地方政府提供融資或要求地方政府違規提供擔保的信托業務;三是責令光大興隴信托對2014年9月后辦理的此類違規業務進行全面自查整改。

四、國民信托有限公司相關問題查處情況

2016年5月起，國民信托有限公司(以下簡稱國民信托)成立的“海安新農建應收賬款集合資金信托計劃”等6個信托計劃中，南通市海安縣經濟技術開發區財政局、鹽城市響水縣財政局、揚州市江都經濟開發區管委會、句容市財政局、保山市財政局分別出具了承諾函，相關金融機構存在違規接受地方政府違法擔保等行為。

銀保監會采取以下監管措施：一是暫停國民信托江蘇省、云南省境內信政類業務三個月;二是責令國民信托嚴肅內部問責;三是要求國民信托全面排查整改，進一步加強內部管控。

五、陸家嘴國際信托有限公司相關問題查處情況

2016年3月，陸家嘴國際信托有限公司(以下簡稱陸家嘴信托)成立的“祥泰三十五號集合資金信托計劃”“瑪瑙石二十九號集合資金信托計劃”中，常州市金壇區財政局、淮安市淮陰區財政局分別出具了承諾函，相關金融機構存在違規要求并接受地方政府違法擔保等行為。

銀保監會采取以下監管措施：一是暫停陸家嘴信托信政類業務三個月;二是要求陸家嘴信托切實把握政策實質，嚴格執行相關法律法規，修訂完善相關內控制度，依法合規辦理業務，服務實體經濟，支持地方發展。

六、萬向信托有限公司相關問題查處情況

2016年2月和4月，萬向信托有限公司(以下簡稱萬向信托)分別成立了“紫鑫5號事務管理類集合資金信托計劃”和“紫鑫8號事務管理類財產權信托計劃”，相關金融機構存在知悉相關債務由地方政府承擔最終還款義務的情況下，仍根據委托人指令違規提供融資等行為。

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