基金經理談保本基金未來發展方向

• 2018年5月31日 ZhangHongYuan來源：證券時報網 755 45
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  2018-2023年網絡金融產業深度調研及未來發展現狀趨勢預測報告

  網絡金融研究報告對行業研究的內容和方法進行全面的闡述和論證，對研究過程中所獲取的資料進行全面系統的整理和分析，通過圖表、統計結果及文獻資料，或以縱向的發展過程，或橫向類別分析提出論...

談及保本基金未來發展方向，北京一家中型公募固收類基金經理認為，“目前保本基金新規打破剛兌，存量保本基金到期后要么轉型，要么清盤，我們公司的保本基金計劃轉型為偏股混合基金，希望留住客戶繼續投資。如果要調整為避險策略基金，由于擔保方擔保責任較重，估計在市

近兩年保本基金集中到期，絕大多數保本基金選擇了轉型，轉型為混合基金或債券基金，但也有保本基金采取了其他方式，近期有保本基金公告到期默認贖回。

由于基金轉型方案無法實施和無法確定保本保障義務人，業內較早成立的一只保本策略基金近日發布公告，決定部分存續份額到期后將自動贖回，或選擇轉換為同一管理人旗下的其他基金。該基金還有部分份額明年5月到期，全部份額到期后這只基金將退出歷史舞臺。

到期份額轉換或贖回

近日，業內較早成立的一只保本策略基金發布公告稱，決定將從今年6月29日至7月13日，針對2018年6月到期份額進行到期操作，這部分到期份額是指2015年6月29日到期自動轉入下一避險周期的份額以及2015年6月29日至7月10日開放申購期間申購的份額。

公告顯示，該保本策略基金到期操作的形式主要有兩類：一是自動贖回基金份額;二是選擇基金間轉換，轉換為該基金管理人管理的其他基金。

與以往保本基金到期份額自動轉入下一避險周期或轉型為其他基金不同，如果上述基金的持有人沒有選擇到期操作形式，基金將默認自動贖回，對于凍結賬戶也將自動贖回。

事實上，該基金曾在去年11月~12月以通訊方式召開持有人大會，因出席基金份額持有人大會人數不足基金總份額50%以上的要求，基金份額持有人大會無法召開，基金轉型的方案亦無法實施。根據2017年1月證監會發布的《關于避險策略基金的指導意見》(以下簡稱“新規”)要求，基金也無法為進入下一避險周期確定保障義務人，基金到期份額也將無法轉入下一避險周期。

值得注意的是，這次并不是全部份額到期，還有一部分份額對應的避險周期到期時間為2019年5月17日。

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