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投資者交易CDR或創新股前須簽風險揭示書

  • 2018年6月14日 FanTianQing來源:新浪網 529 29
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創新企業發行股票或存托憑證(CDR)的腳步已經越來越近。

投資者交易CDR或創新股前須簽風險揭示書。

創新企業發行股票或存托憑證(CDR)的腳步已經越來越近。6月13日,有券商人士向?記者透露,收到了上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布的《關于做好創新企業股票或存托憑證試點工作相關準備的通知》。

從記者獲得的兩份文件來看,上證所和深交所均是在6月12日向其會員單位,即各家證券公司發送的文件。

盡管滬深交易所的文件條款順序不同,但具體內容基本相似,主要包括七個方面。記者從中梳理出四大重點信息。

1,滬市IPO的創新企業股票代碼會以605開頭,CDR代碼則從609100到609999之間。深市暫未公布代碼字段。

2,CDR行情會作為獨立板塊單獨展示。

3,投資者在交易創新企業股票或CDR之前,需要簽署風險揭示書。

4,后續,滬深交易所還將組織券商進行相關技術測試。

具體的七方面內容則包括:

第一,各會員單位應當認真學習貫徹國務院《若干意見》及證監會《管理辦法》的內容,積極做好創新企業發行股票或存托憑證試點業務的相關業務、技術準備工作。

第二,各會員單位應做好投資者適當性管理的相關業務及技術準備,確保投資者在通過網上交易系統、手機等移動終端、營業場所自助終端、電話委托、柜臺委托等各種渠道首次申購或買入創新企業股票或存托憑證前,以書面或電子形式簽署創新企業股票或存托憑證風險揭示書。對于未簽署風險揭示書的客戶,會員不得接受其網上申購或買入委托。

第三,各會員單位應當將創新企業存托憑證的行情信息作為獨立板塊單獨展示。上證所還表示,證券的具體分類將另行通知。

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